第三方財富管理公司（私募基金）企業文化和合伙人案例

項目背景

某知名第三方財富管理公司，成立于2007年，專注于私募基金行業，擁有私募基金和公募基金銷售資質。同時該公司擁有國內全面的基金數據庫，已覆蓋10幾萬只私募基金，2萬多家私募基金公司，因此又是私募基金評級服務商、數據信息服務商。

該財富管理公司通過客戶轉介紹，聯系熟悉私募行業的管理咨詢公司九合顧問，幫助梳理企業文化和搭建合伙人體系，形成共創、共擔、共享的文化和關鍵人才成長保留體系。

項目實施內容

1、九合顧問通過行業對標分析和案頭研究，充分調研分析了國內外領先的私募基金管理公司和私募基金評級公司的最佳文化和人才管理實踐。

2、九合顧問通過對創始人和關鍵人才訪談、發展歷史梳理和公司發展模式解析，通過多次培訓和研討，幫助公司重新提煉了公司愿景、使命、核心價值觀、執業準則和行為規范。

3、九合顧問結合公司的業務模式和金融研究人員、軟件開發人員、投資顧問人員等主要人員特點，從5個層面系統規劃了關鍵人才管理模式，幫助該公司優化了組織架構、崗位職級、薪酬體系與考核激勵體系等。

4、九合顧問幫助公司建立符合私募行業特點的中長期激勵機制，通過建立內部合伙人制度，創建了利潤分紅、利益分成和基金跟投機制，確保風險可控，激勵約束平衡，實現最終平穩落地實施。

項目主要成果

1、 輸出《公司企業文化綱領》、《員工執業行為規范》并培訓、宣貫，推動舉行演講比賽、征文比賽、線上知識競賽進行固化。

2、 建立了內部合伙人制度，幫助擬選拔了第一期合伙人，增強了關鍵人才的凝聚力和對公司的認同度，基金銷售規模和營收增長均取得大幅增長，初步實現了共創、共擔、共享。

3、 梳理了公司發展目標、組織架構和職位薪酬體系，優化了以銷售為導向的銷售激勵機制。